Готовые тест-кейсы
Готовность к проверке регулятора: 18 проверок для производителя с лицензией
18 кейсов
41 шагов
5 разделов
критичных — 8
Обновлено: 3 октября 2026
Основание: Федеральный закон № 171-ФЗ (лицензионные требования), Федеральный закон № 102-ФЗ, приказ Росалкогольрегулирования № 289
Стартовая заготовка: пакет не выверен практиком отрасли. Перед применением сверьте состав проверок и нормы с действующими редакциями стандартов и своими ТУ.
Внезапная проверка лицензиата проверяет не намерения, а записи: действует ли поверка каждого средства измерений, совпадает ли основное технологическое оборудование со сведениями, переданными регулятору, работает ли автоматическая фиксация и передача данных, где журналы. Собирать это в день проверки поздно.
Здесь — 18 проверок, 41 шагов, 5 разделов по предмету проверки: лицензия и площадки, основное технологическое оборудование, средства измерений и поверка, автоматическая фиксация и передача данных, журналы и пакет для проверки. С пакетом ставятся 17 мер со ссылкой на основание и периодичностью — поверка и сверка данных раз в месяц, репетиция внезапной проверки раз в год; расписание включает сам заказчик. Тексты закона не перепечатаны, юридическая оценка соответствия — не наша. Пакет — стартовая заготовка: практиком по лицензированию он ещё не выверен.
Для служб качества, главных технологов и ответственных за лицензию на производствах, подлежащих лицензированию, — в первую очередь алкогольных.
Как пакет работает в отрасли: Алкогольная промышленность.
Не копируйте руками — пакет «Готовность к проверке регулятора: лицензия, оборудование, поверка, фиксация показаний» уже в каталоге QA Деск
Зарегистрируйтесь, откройте раздел «Каталог» и нажмите «Получить» — кейсы приедут в ваш проект со структурой папок, приоритетами, тегами и шагами, готовые к прогону. Бесплатно.
Получить пакет бесплатно
Разделы чек-листа:
1. Лицензия и условия деятельности
3 тест-кейса · 7 шагов
Лицензия: реквизиты, срок, виды деятельности и площадки совпадают с фактом
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаЛИЦ.1
ПредусловияВыписка из реестра лицензий на дату прогона, перечень площадок и линий предприятия, ответственный за лицензирование.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Сверить реквизиты лицензии и срок действия с выпиской из реестраЗапас до конца срока: ≥ 180 дней или подано заявление | Реквизиты совпадают; срок действия не истёк и не истекает без поданного заявления |
| 2 | Сверить адреса площадок и виды деятельности в лицензии с фактическим производством: обойти площадку, сопоставить с перечнем линийРасхождений: 0 | Каждая работающая линия — на заявленной площадке и в заявленном виде деятельности; незаявленной деятельности нет |
Лицензионные условия: ответственный, график контроля и перечень документов к проверке
высокийРегуляторЛицензияПоверкаЛИЦ.2
ПредусловияСписок лицензионных требований и условий, действующих для предприятия (по перечню из регламента).
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Открыть реестр лицензионных условий предприятияУсловий без ответственного: 0 | За каждым условием закреплён ответственный и назначена периодичность проверки; условий «без хозяина» нет |
| 2 | Проверить, что в реестре указан перечень документов, которые предъявляются по каждому условию | Для каждого условия назван документ или выгрузка и место их хранения; документы открываются |
| 3 | Сверить реестр условий с действующими редакциями актовВозраст последней сверки: ≤ 90 дней | Реестр соответствует действующим редакциям; дата последней сверки зафиксирована |
Изменения за период отражены у регулятора в срок
высокийРегуляторЛицензияПоверкаЛИЦ.3изменения
ПредусловияПеречень изменений за период проверки: новые и выведенные линии, перенос, смена руководителя, реорганизация.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Взять перечень изменений за период и найти по каждому подтверждение подачи сведений регуляторуСрок подачи: по действующему акту | По каждому изменению есть подтверждение с датой; дата не позже срока, установленного актом |
| 2 | Проверить, что изменения нашли отражение и во внутренних документах — реестре оборудования, штатном расписании ответственных | Внутренние реестры соответствуют сведениям у регулятора |
2. Основное технологическое оборудование
2 тест-кейса · 4 шага
Перечень основного технологического оборудования совпадает с фактом на площадке
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаОБ.1оборудование
ПредусловияПеречень оборудования, поданный регулятору; реестр оборудования предприятия; доступ на площадку.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Обойти линии и сверить табличку каждой единицы оборудования (тип, заводской номер) с перечнемРасхождений: 0 | Каждая единица в перечне есть и стоит на заявленном месте; лишнего оборудования, не внесённого в перечень, нет |
| 2 | Сверить перечень, поданный регулятору, с реестром предприятия | Перечни совпадают по составу и реквизитам |
Замена, ремонт и вывод оборудования оформляются процедурой
высокийРегуляторЛицензияПоверкаОБ.2изменения
ПредусловияЗаявки на ремонт, замену и вывод оборудования за период.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Взять заявки на замену, ремонт и вывод оборудования за период и сверить даты с датами обновления сведенийСрок обновления: по регламенту и акту | Сведения обновлены в срок; случаев «заменили, а перечень не обновили» нет |
| 2 | Проверить, что после замены прибор и оборудование прошли повторную проверку и поверку до пуска в работу | В карточке единицы оборудования есть запись о проверке до пуска; пуск без неё невозможен |
3. Средства измерений и поверка
6 тест-кейсов · 14 шагов
Каждая единица оборудования оснащена автоматическим средством измерения в согласованной точке
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаСИ.1средства измерений
ПредусловияСхема установки средств измерений, перечень оборудования, доступ к линиям.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | По схеме найти средство измерения на каждой единице основного оборудованияЕдиниц без прибора: 0 | Прибор есть, установлен в согласованной точке и привязан к своей единице оборудования |
| 2 | Проверить, что ручных обходов (байпас, ручной замер вместо автоматического) нет или они опломбированы и записаны в журнал | Обходов нет; опломбированные записаны, пломбы целы |
Реестр средств измерений полон: тип, номер, место и межповерочный интервал
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаСИ.2реестр
ПредусловияРеестр средств измерений предприятия; описания типов средств измерений.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Сверить реестр с фактом: каждый прибор на линии есть в реестреРасхождений: 0 | Приборов вне реестра нет; реестр не содержит «призраков» (снятых, но не списанных) |
| 2 | Проверить по каждому прибору тип, заводской номер, место установки и межповерочный интервал из описания типа | Поля заполнены; интервал соответствует описанию типа, а не «привычке цеха» |
Поверка не просрочена, запись в фонде видна и совпадает с реестром
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаСИ.2СИ.3поверка
ПредусловияРеестр средств измерений; доступ к фонду по обеспечению единства измерений; бумажные свидетельства и знаки.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | По каждому прибору найти запись о последней поверке в фондеПриборов без записи: 0 | Запись есть; дата, номер прибора и результат совпадают с реестром предприятия |
| 2 | Проверить, что дата следующей поверки не наступилаПросроченных: 0 | У всех приборов поверка действует на дату прогона |
| 3 | Сверить знак поверки или бумажное свидетельство (если оформлено) с записью в фонде | Документ соответствует записи; расхождений номеров и дат нет |
Приборы с интервалом, истекающим в ближайшее окно: график подготовки составлен
высокийРегуляторЛицензияПоверкаСИ.2график
ПредусловияРеестр с датами следующей поверки; договор с поверяющей организацией.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Выбрать приборы, у которых поверка истекает в ближайшие 60 днейОкно просмотра: 60 дней | Для каждого определены дата отправки или выезда поверителя, замещающий прибор или остановка линии |
| 2 | Проверить, что поверка запланирована с запасом до конца интервалаЗапас до конца интервала: ≥ 30 дней | Плановая дата — раньше конца интервала на запас; линия не останавливается из-за просроченной поверки |
Порядок поверки: действующая редакция акта и пересмотр внутренних инструкций при смене
высокийРегуляторЛицензияПоверкаСИ.5нормативы
ПредусловияВнутренняя инструкция по поверке; сверка с актом, действующим на дату прогона.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Выяснить, какой приказ определяет порядок поверки на дату прогона, и сверить с тем, на который ссылается инструкцияДействующий акт на дату прогона: установить по официальному источнику | Инструкция ссылается на действующий акт; дата сверки записана |
| 2 | При смене редакции (приказ № 2510 действует до 01.01.2027) проверить, что формы и инструкции пересмотрены до даты смены | Пересмотр выполнен и утверждён до смены; если акт не заменён, продление зафиксировано |
Неисправный или сомнительный прибор изъят из работы, продукция за период выделена
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаСИ.4отказ
ПредусловияЖурнал отказов и ремонтов приборов за период.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Найти в журнале отказы и случаи сомнения в показаниях за период | По каждому есть запись: время обнаружения, прибор, мера (изъятие, внеочередная поверка, замена) |
| 2 | Проверить, что после отказа прибор не вернулся в работу без поверкиВозвратов без поверки: 0 | Возврат в работу оформлен записью о внеочередной поверке; возвратов без неё нет |
| 3 | Проверить, что партии, произведённые в период сомнения, выделены и разобраны | Перечень партий составлен, по ним принято решение, оформлен документ о расхождении |
Не копируйте руками — пакет «Готовность к проверке регулятора: лицензия, оборудование, поверка, фиксация показаний» уже в каталоге QA Деск
Зарегистрируйтесь, откройте раздел «Каталог» и нажмите «Получить» — кейсы приедут в ваш проект со структурой папок, приоритетами, тегами и шагами, готовые к прогону. Бесплатно.
Получить пакет бесплатно
4. Автоматическая фиксация и передача данных
4 тест-кейса · 8 шагов
Суточные показания приборов совпадают с данными, ушедшими в учётную систему
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаФК.1фиксация
ПредусловияПоказания приборов за контрольные сутки; выгрузка из учётной системы за те же сутки.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Снять суточные показания по нескольким приборам и сопоставить с данными в учётной системеДопустимое расхождение: ≤ 0,1 % объёма (пример; по регламенту) | Значения совпадают в пределах допуска; расхождение объяснено документально |
| 2 | Сопоставить данные, ушедшие в государственную систему, с данными в учётной системе за те же суткиНедосланных записей: 0 | Объёмы совпадают; недосланных и задвоенных записей нет |
Разрыв связи: данные накапливаются, досылаются, разрыв оформлен актом
высокийРегуляторЛицензияПоверкаФК.2связь
ПредусловияЖурнал разрывов связи за период; стенд или окно, в котором можно отключить канал.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Выбрать разрывы за период и проверить, что по каждому есть акт или запись в журналеРазрывов без записи: 0 | Разрывы документированы: время начала, окончание, причина |
| 2 | Смоделировать обрыв канала на стенде или в согласованное окно и восстановить связьПотерянных записей: 0 | Данные за время обрыва накоплены на месте и досланы после восстановления без потерь |
Объём по приборам сходится с материальным балансом, расхождения разобраны
высокийРегуляторЛицензияПоверкаФК.3баланс
ПредусловияМатериальный баланс за период: сырьё, выпуск, остатки, розлив; выгрузка по приборам.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Сравнить объём готовой продукции по приборам и по учёту (выпуск, розлив, остатки) за периодДопуск: по регламенту (пример — ≤ 0,5 %) | Расхождение укладывается в допуск |
| 2 | Разобрать расхождения сверх допускаРасхождений без акта: 0 | По каждому есть акт: причина, поправка, ответственный; расхождений без акта нет |
Время и единицы измерения приборов верны: часы синхронизированы, коэффициенты совпадают
среднийРегуляторЛицензияПоверкаФК.4настройки
ПредусловияДоступ к настройкам приборов и учётной системы; эталонное время.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Сверить часы нескольких приборов и сервера сбора с эталонным временемДопустимое отклонение: ≤ 5 с (пример) | Отклонение в допуске; синхронизация настроена |
| 2 | Сверить единицы измерения и коэффициенты пересчёта прибора с настройками в учётной системе | Единицы и коэффициенты совпадают; изменения коэффициентов за период оформлены записью с подписью |
5. Журналы и пакет для проверки
3 тест-кейса · 8 шагов
Журналы ведутся своевременно, подписаны, не правятся задним числом
высокийРегуляторЛицензияПоверкаЖР.1журнал
ПредусловияЖурналы поверки, отказов, ремонтов, вмешательств и пломб за период (бумажные и электронные).
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Взять журналы за период и проверить непрерывность записей: номера, даты, пропускиПропусков: 0 | Пропусков нет; записи идут по порядку, исправления оформлены зачёркиванием с подписью или версией |
| 2 | Выбрать пять записей и сверить с первичными документами (акт, заявка, свидетельство)Выборка: 5 записей | Записи подтверждаются документами; подписи ответственных стоят |
Пакет для проверки: выгрузка протокола регулярных проверок с подписями
критичныйРегуляторЛицензияПоверкаЖР.2протокол
ПредусловияПрогон плана регулярных проверок пакета за период, подписи ответственных на прогоне.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Выгрузить протокол испытаний по прогонам плана регулярных проверок за период | Файл создан; содержит результаты каждой проверки, подписи ответственных и контрольную сумму содержимого |
| 2 | Проверить соответствие пакета предмету проверки: лицензия, оборудование, поверка, фиксация, журналыПустых разделов: 0 | По каждому разделу есть результат и ссылка на первичный документ; пустых разделов нет |
| 3 | Проверить, что подписанные прогоны нельзя изменить после подписи | Правка прогона после подписи невозможна; изменения идут новой записью |
Репетиция внезапной проверки: время сбора пакета и проход по площадке
среднийРегуляторЛицензияПоверкаЖР.3репетиция
ПредусловияРешение о дате репетиции, ответственные, роль «проверяющего» из другого подразделения.
| № | Действие | Ожидаемый результат |
|---|
| 1 | Объявить репетицию без предупреждения ответственных и засечь время сбора пакета документовВремя сбора пакета: ≤ 4 ч | Пакет собран и предъявлен; в нём всё, что требуется по перечню |
| 2 | Пройти по площадке с «проверяющим»: приборы, пломбы, журналы, оборудование | Замечания записаны: что, где, кто отвечает, срок |
| 3 | Закрыть замечания репетиции и проверить закрытиеНезакрытых замечаний к сроку: 0 | Все замечания закрыты в срок; незакрытые вынесены в реестр с причиной |